چه مدارکی برای سرمایه گذاری مستقیم EB-5 مورد نیاز است؟

شما باید با یک وکیل با تجربه EB-5 مشورت کنید تا در مورد جزئیات پرونده خود و ساختار تجاری سرمایه گذاری صحبت کنید. حداقل، در یک سرمایه گذاری مستقیم از طریق مشارکت محدود، شما نیاز به یک قرارداد مشارکت محدود، اسناد ثبت کسب و کار مناسب، یک قرارداد امانی در صورت استفاده از سپرده، یک طرح تجاری جامع مطابق با الزامات ایجاد شده توسط USCIS و غیره دارید.

این به جزئیات ساختار شرکت شما بستگی دارد، اما هر گونه مستندات لازم برای گنجاندن سرمایه گذار در پروژه به عنوان بخشی از I-526 مورد نیاز است.

این به نحوه ساختار کل سرمایه گذاری بستگی دارد. آیا یک شرکت تجاری جدید ایجاد خواهد شد؟ چه تعداد سرمایه گذار مورد نیاز خواهد بود؟ اگر فقط یکی باشد، می توانید از ساختار ساده تری استفاده کنید. برای دادن پاسخ به اطلاعات بیشتر نیاز است.

در یک سرمایه گذاری مستقیم EB-5 با تنها یک سرمایه گذار، آنچه سند پیشنهادی باید شامل شود بستگی به نحوه جذب سرمایه گذار دارد. تفاهم نامه قرار دادن خصوصی یا PPM در مراکز منطقه ای بسیار رایج است، اما در سرمایه گذاری مستقیم EB-5 نادر است. USCIS به آن حدی نمی رسد که تنظیم کند چه نوع اسناد پیشنهادی باید به سرمایه گذار بالقوه ارائه شود. با این حال، هنگام تشکیل پرونده در USCIS، شامل قرارداد اشتراک، سرمایه گذاری یا مشارکت معمول است. علاوه بر این، یک طرح تجاری جامع نیز طبق مقررات الزامی است.

قرارداد اشتراک باید کافی باشد، به علاوه پرونده های امنیتی مورد نیاز با ایالت. با این حال، یک شریک محدود ممکن است به عنوان نقش مدیریت فعال برای اهداف سرمایه گذاری مستقیم واجد شرایط نباشد. باید از او مدیری فعال بسازید.

اگر در شرکت تازه تاسیس خود سرمایه گذاری می کنید، نیازی به ارائه اسنادی مانند PPM یا قرارداد اشتراک ندارید. اگر شرکا یا سهامداران دیگری در شرکت خود دارید، برای ثبت درصد مالکیت و نقش های مدیریتی هر سرمایه گذار، به یک توافقنامه عملیاتی یا توافقنامه سهامدار یا فقط شرکت طبق قانون و صورتجلسه نیاز دارید.

مدارک پیشنهادی مورد نیاز برای سرمایه گذاری EB-5 توسط قوانین SEC کنترل می شود و به این بستگی دارد که پروژه از کدام معافیت (در صورت وجود) استفاده کند. برای اکثر مراکز/پروژه های منطقه ای، مجموعه کاملی از اسناد ارائه شده را مشاهده خواهید کرد. اگر سرمایه‌گذاری یک سرمایه‌گذاری مستقیم باشد، اسناد مورد نیاز به محل اقامت سرمایه‌گذار و معافیت‌ها بستگی دارد (مثلاً اگر صادرکننده به معافیت 506 متکی باشد و سرمایه‌گذار معتبر باشد، ممکن است بتوانید اطلاعات کمتری ارائه دهید). . اگرچه پاسخ پیچیده است، بنابراین نشستن با یک وکیل SEC و مهاجرت بهترین راه است.

پاسخ به این سوال در وبلاگ آسان نیست زیرا اسناد جانبی تجاری مورد EB-5 به راحتی سه اینچ ارتفاع دارند. در حالی که هیچ قانون مشخصی در مورد اسناد مورد نیاز برای EB-5 وجود ندارد، باید توجه داشته باشید که سرمایه گذاری EB-5 یک وسیله سرمایه گذاری است که به تمام اسنادی نیاز دارد که برای دریافت سرمایه گذاری طبق قوانین اوراق بهادار نیاز است. علاوه بر این، باید اسنادی را برای سمت مهاجرت EB-5 وارد کنید، از جمله، و نه محدود به، این واقعیت که این یک شرکت تجاری جدید است (یا کسب و کار شکست خورده) و اینکه چگونه انتظار می‌رود این کسب‌وکار 10 مورد نیاز را ایجاد کند. -به علاوه مشاغل تمام وقت و دائمی برای هر سرمایه گذار. لطفاً با یک وکیل با تجربه EB-5 که کار شرکتی و اوراق بهادار انجام می دهد مشورت کنید.

ارائه اسناد بسته به پروژه متفاوت است و الزاماً اسناد خاصی طبق قانون لازم نیست. با این حال، به طور کلی برای یک مشارکت محدود، اسناد ارائه ممکن است شامل قرارداد اشتراک، قرارداد مشارکت محدود، تفاهم نامه PPM/پیشنهاد، و قرارداد امانی باشد (اگر از یک حساب امانی برای نگهداری موقت سرمایه EB-5 سرمایه گذاران استفاده شود).

شما به یک PPM و توافقنامه اشتراک به درستی تنظیم شده نیاز دارید، که همه آنها باید به طور محدود با سرمایه گذاری خاص شما و شرایط سرمایه گذاری تنظیم شوند. PPM افشای خطرات لازم، طرف‌ها و سایر متخصصان درگیر در عرضه، ماهیت سرمایه‌گذاری، هزینه‌های دریافتی و تضاد منافع واقعی/ذاتی بین طرف‌های درگیر در جمع‌آوری وجوه را ارائه می‌کند. همچنین باید استفاده از شرط داوری را برای حل و فصل اختلافات و همچنین افراد حرفه ای مستقل برای حسابرسی، امانت، مدیریت و غیره در نظر بگیرید تا از تضاد منافع و معامله شخصی در چشم SEC جلوگیری کنید. مواد پیشنهادی شما باید شامل قرارداد مشارکت محدود صندوق برای افشای مناسب موضوعات حاکمیت شرکتی باشد. در حالی که هیچ الزام خاصی برای PPM در معامله EB-5 وجود ندارد، قوانین اوراق بهادار فدرال و ایالتی اعمال می شود. و به این ترتیب، از شما برای ارائه افشای کامل اسناد و مدارک برای جلوگیری از هرگونه سؤالی که احتمالاً منجر به شکایت بر اساس نقض آن قوانین شود، بهترین محافظت را دارید.