چگونه می توانم مشروعیت یک کارگزار سرمایه گذاری مستقیم را تأیید کنم؟

اولین سوالی که باید پرسید این است که آیا کارگزار مجوز دارد یا خیر؟ در غیر این صورت، اطلاعاتی که دریافت می‌کنید باید صرفاً اطلاعاتی باشد و نه به‌عنوان تبلیغی برای هر هدف یا محصول خاص. تجربه شخصی من این بوده است که دنیا پر از «مشاورانی» است که در ازای دریافت هزینه، می‌خواهند به یک شرکت جدید در مورد چگونگی جمع‌آوری سرمایه راهنمایی کنند، اما متأسفانه، فاکتور تولید می‌کنند، اما صندوق سرمایه‌گذاری ندارند. در مقابل، سرمایه گذاری مستقیم EB-5 ممکن است برای یک شرکت تجاری جدید یا مشکل دار واجد شرایط مفید باشد. اولین سوال این است که آیا شرکت تجاری شما واجد شرایط است یا خیر و این یک سوال قانونی است. شما به وکیلی نیاز دارید که با سرمایه گذاری های مستقیم EB-5 به شما در تصمیم گیری اولیه کمک کند.

اول، اگر یک وکیل مهاجرت با تجربه EB-5 که قبلا با کارگزار/فروشندگان معتبر کار کرده است، خدمات را حفظ کنید. دوم، وکیل شما قادر خواهد بود نیازهای شما را تعیین کند و سوالات مناسب را از کارگزار/فروشنده بپرسد تا کارگزار/فروشنده ایده آل برای اهداف مستقیم EB-5 شما را تعیین کند.

برخی از آژانس‌ها هستند که خدمات بررسی دقیق پروژه‌ها و معاملات EB-5 را انجام می‌دهند، و برخی سازمان‌ها برای متخصصان EB-5 وجود دارند (این سایت شروع خوبی است). اگر مشاور مهاجرتی خود را دارید (چون EB-5 یک فرآیند مهاجرت است) پس وکیل شما باید بتواند در این تصمیم کمک کند.

متأسفانه پاسخ منفی است. به نظر می رسد این موضوع در نقطه کوری قرار می گیرد که نه خدمات شهروندی و مهاجرت ایالات متحده (USCIS) و نه کمیسیون بورس و اوراق بهادار ایالات متحده (SEC) تمایلی به تنظیم آن ندارند. تا کنون، طبق اطلاعات من، هیچ کارگزاری توسط هیچ یک از آژانس ها به دلیل رفتار غیراخلاقی یا کلاهبرداری در مورد تامین مالی EB-5 تحریم نشده است. شما محتاط هستید. حتی اگر در اینجا Dun & Bradstreet وجود ندارد، بسیاری از وکلای مهاجرت با بازیکنان در این زمینه آشنا هستند و به اندازه کافی دانش دارند که سیاه را از سفید تشخیص دهند.

هیچ تایید USCIS امکان پذیر نیست، زیرا "تایید" USCIS فقط برای مراکز منطقه ای اعمال می شود. دقت لازم در مورد شرکت به ماهیت شرکت و اینکه چه کسی بر آنها حکومت می کند بستگی دارد. اگر شرکت فقط یک شرکت باشد که پروژه هایی را برای سرمایه گذاران مستقیم EB-5 پیدا می کند، ممکن است هیچ نهادی وجود نداشته باشد که آنها را تنظیم کند. اگر شرکت مشاور سرمایه‌گذاری است که برای مشتریان سرمایه‌گذاری می‌کند (یا به فروش اوراق بهادار کمک می‌کند)، آن‌گاه آنها توسط قانون مشاور سرمایه‌گذاری و سایر قوانین فدرال و ایالتی تنظیم می‌شوند. صرف نظر از اینکه چه کسی شرکت را تنظیم می کند (اگر کسی باشد)، انجام بررسی های لازم در مورد آنها مهم است زیرا آنها احتمالاً اطلاعات مالی را برای جذب سرمایه گذاران می خواهند.

در حالی که تقریباً هر کسی می تواند از برنامه EB-5 پول جمع آوری کند، باید با یک وکیل مهاجرت صحبت کنید تا بفهمید آیا کارگزاری که به شما مراجعه کرده قانونی است و برنامه EB-5 را درک می کند یا خیر. همچنین، بسته به غرامتی که از شما می‌خواهند، مشخص می‌کند که چه مجوزهای اوراق بهاداری لازم را برای دریافت پرداخت باید داشته باشند. در کنار صحبت با یک وکیل مهاجرت که بر روی EB-5 تمرکز دارد، پیشنهاد می کنم با یک مشاور سرمایه گذاری EB-5 صحبت کنید.

شما باید دقیقا همان کاری را انجام دهید که برای هر سرمایه گذاری دیگری انجام می دهید.