آیا وکلای خارجی می توانند از مراکز منطقه ای کمیسیون بگیرند؟

لطفاً با یک مشاور اوراق بهادار دارای مجوز ایالات متحده و مشاور اخلاقی برای بحث در مورد همه مسائل احتمالی مشورت کنید.

این یک سوال مقررات SEC است. شما باید با یک وکیل متخصص در مقررات SEC مشورت کنید.

به طور کلی، تنظیم رفتار کارگزار اوراق بهادار توسط SEC به صلاحیت قلمرو ایالات متحده آمریکا محدود می شود، مشروط بر اینکه هیچ نقضی از مقررات ضد تقلب قوانین فدرال اوراق بهادار مشهود نباشد. در مورد بقیه سوالات شما، شرایط خاص شما را نمی توان در یک انجمن باز مانند این مورد بررسی قرار داد. شما باید با مشاور اوراق بهادار ایالات متحده مشورت کنید.

بر اساس قوانین و مقررات فعلی SEC و احکام اجرایی مرتبط، به نظر می رسد ترتیبی که شرح داده شد تا آنجا که به وکیل دارای مجوز ایالات متحده مربوط می شود، قابل قبول نیست. با این حال، قبل از انجام هرگونه ارجاع هزینه، با یک وکیل EB-5 در مورد تجزیه و تحلیل دقیق ترتیبات ارجاع هزینه در رابطه با احکام SEC در مورد این موضوع مشورت کنید.

توصیه من به شما، به عنوان یک وکیل دارای مجوز ایالات متحده، این است که برای کارهای حقوقی توسط موکل خود پول پرداخت کنید و هیچ گونه حق ارجاع / کمیسیون از مرکز منطقه ای دریافت نکنید. اگر هیچ ارتباطی با ایالات متحده نداشتید و به سادگی می توانستید به عنوان یک عامل مهاجرت خارجی فعالیت کنید، ممکن بود متفاوت باشد. اما در مورد شما، وضعیت به وضوح متفاوت است. اگر هزینه های یاب را از مرکز منطقه ای و هزینه های قانونی از مشتری خود دریافت کنید، به احتمال زیاد خود را در تضاد منافع احتمالی قرار خواهید داد که می تواند مجوز ایالات متحده شما را به خطر بیندازد.

SEC پرداخت کمیسیون را تنظیم می کند. همچنین، وکلا تابع قوانین وکلای ایالتی خود هستند و همچنین ممکن است مشمول بخش 15 (الف) قانون بورس و اوراق بهادار سال 1934 باشند که شخص را ملزم می‌کند قبل از پذیرش چنین هزینه‌هایی به‌عنوان کارگزار-معامله اوراق بهادار ثبت شود.

من این را به دوستان قانون اوراق بهادار خود می سپارم.

به طور کلی، دریافت هزینه های ارجاع از یک مرکز منطقه ای، تعدادی از سوالات اخلاقی و سوالات دیگر را تحت قوانین اوراق بهادار ایالات متحده ایجاد می کند. دریافت هزینه های ارجاع در ایالات متحده به وضوح می تواند قوانین اوراق بهادار ایالات متحده را نقض کند، مگر اینکه شما یک کارگزار ثبت شده باشید. نمایندگان خارج از کشور، که می توانند شامل وکلا باشند، ممکن است الزاماً در مواردی مانند این مشمول قوانین اوراق بهادار ایالات متحده نباشند. با این حال، وکیل دارای مجوز در ایالات متحده، تحت شرایط خاص، می تواند خطر بیشتری داشته باشد.

مرکز منطقه ای (یا صادرکننده) باید شما را غربالگری کند تا به شما اطلاع دهد که آیا واجد شرایط هستید یا خیر. اگر کار/حضور/مخاطبین شما به هر طریقی اساسی به ایالات متحده بازمی گردد، به احتمال زیاد پاسخ منفی است و RC احتمالاً از شما درخواست می کند که از SEC مجوز بگیرید. (ناگفته نماند که ممکن است مشکلاتی در مورد نوار محلی که در آن در ایالات متحده تمرین می کنید نیز وجود داشته باشد).

مجوز شما برای وکالت تاثیری بر نقش بالقوه شما به عنوان یک یاب خارجی ندارد. با این حال، اگر شهروند ایالات متحده یا مقیم دائم هستید، از پذیرش غرامت مبتنی بر معامله منع خواهید شد. من مجوز شما برای وکالت را به خطر نمی اندازم یا با SEC مخالفت می کنم. توصیه می‌کنم قبل از امضای قرارداد یابنده‌ها، با یک وکیل اوراق بهادار مشورت کنید که می‌تواند به درستی شما را راهنمایی کند. جایگزین دیگر این است که به دنبال یک دلال-نماینده باشید و مجوز مناسب دریافت کنید.