توسط الن چو و رابرت لی
معرفی
صنعت EB-5 همچنان به تکامل خود ادامه می دهد، اما در مورد RFE (درخواست شواهد) و NOID (اعلامیه قصد انکار) راهنمایی اندکی توسط مقامات خدمات شهروندی و مهاجرت ایالات متحده وجود دارد.
یادداشت مه 2013 از USCIS مهم ترین راهنمایی را تا به امروز ارائه کرد، اما تفاسیر خاص همچنان در حال تغییر هستند. از آنجایی که USCIS کتاب بازی خاصی را با آخرین بهروزرسانیها یا هیچ راه دیگری برای به دست آوردن بینش در مورد طرز فکر قضاوتهای خود ارائه نمیکند، مهم است که از تاریخ و همچنین جدیدترین روندها در ارتباط با درک RFE و NOID آگاه باشید.
تغییرات در استانداردها به نفع سرمایه گذاران، مراکز منطقه ای، متخصصان صنعت و در کل صنعت است. مطمئناً USCIS و سایر سازمانهای دولتی در تلاش هستند تا EB-5 را ایمنتر و مطمئنتر کنند. با این حال، پیمایش در این دوره از تعدیل دشوار بوده است. نمونه هایی از RFE در این مقاله مورد بحث قرار خواهد گرفت تا به خوانندگان کمک کند تا بفهمند چه چیزی در فرآیند تشکیل پرونده و ارزیابی پروژه ها انجام می شود.
درک فرآیند RFE و NOID
RFE یا NOID چیست؟ هنگامی که درخواست EB-5 فاقد شواهد کافی یا حاوی جزئیات مشکوک است، داور USCIS معمولاً یک RFE صادر می کند تا به متقاضی فرصتی برای شفاف سازی یا ارائه شواهد اضافی برای تأیید بدهد. سپس متقاضی یک زمان پاسخگویی استاندارد در حدود 90 روز برای RFE دارد. اگر پس از ارسال پاسخ به RFE، و داور باز هم راضی نبود، یک NOID صادر می شود. متقاضی معمولاً 33 روز یا کمتر فرصت دارد تا به NOID پاسخ دهد. اگرچه نادر است، اما مواردی وجود دارد که متقاضی یک NOID را به عنوان اولین پاسخ دریافت می کند.
لطفاً به خاطر داشته باشید که صرفاً به این دلیل که یک پروژه یا سرمایهگذار RFE دریافت میکند به این معنا نیست که دادخواست نادرست ثبت شده است یا پروژه دارای نقص است. گاهی اوقات، از آن به عنوان یک استراتژی برای تعیین نحوه قضاوت USCIS استفاده می شود. مراکز منطقه ای با ساختارهای معاملاتی جدید یا پیچیده ممکن است از RFE ها به عنوان راهی برای یادگیری نحوه پاسخگویی و توضیح پروژه خود استفاده کنند. همانطور که صنعت EB-5 به رشد خود ادامه می دهد، توسعه دهندگان برتر و مراکز منطقه ای با تجربه بانکداری سرمایه گذاری و سرمایه گذاری نهادی به تدریج وارد بازار شدند. معاملات پیچیدهتر و مدلهای تجاری درگیر در حال حاضر باید مورد آزمایش قرار گیرند، و معمولاً این از طریق فرآیند تشکیل دادخواست و سپس پاسخ به RFE است. داشتن بازیگران متبحر مالی در صنعت می تواند مشروعیت صنعت را فراهم کند، اما ارائه دهندگان خدمات EB-5 باید هنگام معرفی این مدل ها به USCIS یک برنامه استراتژیک با موارد احتمالی داشته باشند. همانطور که USCIS معاملات پیچیدهتر و پیچیدهتری را صادر میکند، صنعت EB-5 به آرامی مجموعه مدلهای تامین مالی مورد استفاده را گسترش خواهد داد.
اجتناب از RFE اساسی
یک تیم واجد شرایط و با تجربه EB-5 (وکلا، مشاوران، اقتصاددانان، و نویسندگان طرح های تجاری) حجم کافی از معاملات EB-5 را خواهند داشت تا ببینند USCIS چگونه اکثر RFE های رایج را قضاوت می کند. ابتدایی ترین RFE زمانی می آید که جزئیات پروژه متناقض باشد. این معمولاً زمانی اتفاق میافتد که یک پروژه جزئیات را در میانه تهیه اسناد تغییر میدهد. به عنوان مثال، زمانی که نام نهاد، مفروضات مالی یا پیش بینی ها، نیازهای کارکنان، جدول زمانی یا ارائه دهندگان خدمات در یک مجموعه از اسناد تغییر می کند و جزئیات در سایر اسناد در دادخواست مهاجرت تغییر نمی کند، USCIS معمولاً آن را پیدا می کند. اگر وام ارشد در بانک دیگری بود، یا شرایط کمی تغییر کرده است و اطلاعات متناقضی وجود دارد، RFE معمولاً در راه است. این نوع اصلی RFE رایج ترین است و به همین دلیل است که داشتن تیمی از متخصصان باتجربه EB-5 برای پروژه بسیار مهم است. چه از یک مشاور یا وکیل مهاجرت برای پشت سر گذاشتن فرآیند استفاده کنید، این برای تأیید EB-5 بسیار مهم است. بسیار مهم است که بررسی کنید و دوباره بررسی کنید که همه حقایق شما جزئیات یکسانی را بیان می کنند. با در نظر گرفتن این موضوع، یک کوارتربک که کل فرآیند را از ابتدا تا انتها مدیریت می کند، به ایجاد یک تیم قوی کمک می کند که می تواند در زمان و هزینه شما صرفه جویی کند و از سردردهای غیر ضروری جلوگیری کند.
هر مشاور مهاجرتی، نماینده یا سرمایهگذار باید مطمئن شود که تیم حرفهای که روی مدارک بایگانی EB-5 کار کردهاند، تجربه لازم را دارند، بهویژه اگر قصد سرمایهگذاری در پروژهای را دارید که قبلاً تأییدیه I-526 را ندارد.
برخی از RFEهای رایج
با فرض اینکه یک تیم با تجربه از متخصصان EB-5 دارید، RFE های فعلی به چه موضوعاتی می پردازند؟ بدون پرداختن به RFEs برای طرحهای تجاری، که بعداً با جزئیات بیشتر به آن پرداخته میشود، برخی از روندهای فعلی شامل مسائلی در مورد شواهد مناسب TEA هستند، اثبات اینکه سرمایه «در معرض خطر» است، اثبات انجام واقعی فعالیت تجاری، مسیر یا اثبات وجوه برای سرمایه گذاران، اسناد پشتیبان وام های ارشد یا پل، روش ایجاد شغل، و جدول زمانی کارکنان. در حالی که بسیاری از این موارد به خودی خود توضیحی به نظر می رسند، موضوع "در معرض خطر" به ویژه مهم است زیرا صنعت EB-5 در تلاش برای متعادل کردن تمایل سرمایه گذار برای به حداقل رساندن ریسک است. بسیاری از ساختارهای محدودکننده ریسک آزمایش شدهاند، بنابراین مهم است که با مشاور حقوقی درباره پروژههایی که در حال حاضر توسط USCIS در حال بررسی هستند، صحبت کنید.
RFEs برای طرح های تجاری از زمان یادداشت 2013
بزرگترین نقطه عطف تا کنون برای برنامه EB-5 انتشار یادداشت 30 می 2013 USCIS بود. این سند رسماً قصد آژانس برای بررسی دقیق مبانی واقعی مفروضات و پیش بینی های ارائه شده در برنامه EB-5 را تأیید کرد. USCIS با بیان اینکه برنامههای تجاری بدون چنین پشتیبانی دقیقی «جامع و معتبر» نخواهند بود، به عنوان یک موضوع خط مشی، به شواهد مستند بیشتری از مشروعیت مراکز منطقهای و شرکتهای وابسته آنها در فرآیند توسعه و بازاریابی پروژههای EB-5 خود نیاز داشت. بدون شک روشن شد که USCIS بر اساس نظرات صرفاً مدیریت مرکز منطقه ای اعتبار پیدا نمی کند، و صنعت تشخیص داد که داده های شخص ثالث بهترین راه برای ایجاد عینی پایه برای طرح تجاری است.
در سال 2013، بسیاری از RFE اعتبار روش های پیش بینی شغل مبتنی بر اشغال مستاجر، مدت زمان ساخت، هزینه ساخت و ساز، دقت تجزیه و تحلیل بازار، و استفاده از داده های قدیمی یا نامربوط برای حمایت از مفروضات مالی را زیر سوال بردند. در آن زمان، بسیاری از مشتریان از محل سکونت مستاجر دور شدند و شروع به شمارش مشاغل غیر مستقیم ساخت و ساز کردند. راه حل در این دوره استفاده از داده های شخص ثالث برای تأیید هزینه های ساخت و ساز و پشتیبانی مناسب از تحلیل بازار بود. دادههای شخص ثالث براساس موقعیت جغرافیایی خاص و کدهای NAICS صنعت، معمولاً حداقل در سطح چهار رقمی بود.
هزینه های ساخت و ساز هدف بسیاری از RFEها بود زیرا بسیاری از آنها شواهدی را ارائه نکردند که نشان دهد آنها در استانداردهای صنعت هستند. ارائه حمایت برای پروژه های مرکز منطقه ای مهم است زیرا ایجاد شغل به هزینه های ساخت و ساز بستگی دارد. تنها منطقی است که اگر هزینه های ساخت و ساز افزایش یابد، می توان این موارد را به راحتی افزایش داد و تعداد مشاغل را اغراق کرد. بنابراین، مهم است که هزینه های ساخت و ساز به درستی توسط یک منبع داده شخص ثالث پشتیبانی شود، یا اینکه چندین پیشنهاد برای پروژه به عنوان مدرک برای USCIS افشا شود. روزهای ارائه اعداد ساخت و ساز داخلی بر اساس نظر احتمالاً با چالش روبرو خواهد شد.
دادههای مربوط به کسبوکارهای عملیاتی مورد استفاده نیز باید از نظر کدهای صنعت، جغرافیا و زمانبندی مرتبط با پروژه باشد (یعنی باید دادههای تاریخی کافی و/یا برای پیشبینیهای فعلی به اندازه کافی جدید باشد). نوع داده های شخص ثالث مورد استفاده برای این کار می تواند از صنعتی به صنعت دیگر متفاوت باشد. بنابراین، داده های مناسب باید مورد تحقیق و بررسی قرار گیرند و انتخاب شوند تا پروژه را به طور خاص نشان دهند، زیرا تجزیه و تحلیل بعدی باید به کار گرفته شود و در طرح تجاری ادغام شود.
علاوه بر این، صنایع خاصی مانند زندگی کمکی، هتل و املاک ممکن است به داده های شخص ثالث بیشتری برای تأیید درآمد بالقوه و هزینه های ساخت و ساز نیاز داشته باشند. در مواردی که یک طرح تجاری فاقد جزئیات کافی باشد، ممکن است به مطالعه امکان سنجی شخص ثالث یا گزارش داده های سفارشی نیاز باشد. این تغییرات طرح تجاری را به منصه ظهور رساند. این پایهای شد که گزارشهای اثرات اقتصادی ورودیهای موجه خود را در بالای آن پیدا میکردند و اسناد اوراق بهادار جزئیات خاص پروژه را در آن نشان میدادند.
RFE به دلیل نبود مطالعات امکان سنجی صادر شده است. با این حال، آنچه USCIS در درجه اول سعی در شناسایی آن دارد، وجود داده های عینی شخص ثالث برای پشتیبانی از مفروضات در طرح تجاری است که می تواند از طریق یک مطالعه امکان سنجی انجام شود. بسیاری در صنعت این را اینگونه تفسیر کردند که مطالعه امکان سنجی اکنون یک سند مورد نیاز در بسته برنامه EB-5 است. برخلاف این باور، بسیاری از پرونده های موفق I-526 بدون مطالعه امکان سنجی ثبت شده اند. اگر طرح کسب و کار به درستی با دادههای شخص ثالث برای هر فرضی که بر درآمدها، هزینهها و ایجاد شغل تأثیر میگذارد پشتیبانی شود، در اغلب موارد نیازی به مطالعه امکانسنجی جداگانه نیست. مواردی که مطالعه امکان سنجی ضروری است شامل مواردی می شود که در آن داده های شخص ثالث کافی برای پشتیبانی از جزئیات پروژه وجود ندارد، مانند یک صنعت جدید یا مدل تجاری که در حال حاضر وجود ندارد. در چنین مواردی، برای ارائه شواهد مناسب در مدلهای غیرمستقیمتر، باید از یک مطالعه امکانسنجی استفاده شود.
همزمان در سال 2013، محدودیتهای شدیدتری بر مدارک مورد نیاز برای اثبات اینکه صندوقهای سرمایهگذاری از منابع قانونی مشتق شدهاند، علاوه بر افزایش درخواستها برای مجوزها و مجوزهای مربوط به امکانسنجی پروژهها، وجود داشت. واضح است که USCIS شروع به بررسی برنامههای کاربردی از روی جلد تا پوشش با یک لنز میکروسکوپی کرده است.
سپس در سال 2014، RFE ها بر بررسی دقیق هزینه های مالی پروژه، اثبات مجوزها و مجوزها، و تقاضا برای جدول زمانی شفاف استخدام متمرکز شدند. این مسائل به سرعت از طریق استفاده از داده های شخص ثالث برای تأیید ورودی های درآمد و هزینه حل شد. علاوه بر این، توسعه دهندگان پروژه باید اسناد بیشتری برای هر گونه مجوز یا مجوز و جدول زمانی شفاف استخدام با جزئیات کافی ارائه می کردند.
امروزه RFE ها یک استراتژی بازاریابی جامع و SWOT را درخواست می کنند[A1] تجزیه و تحلیل رقبای بازار برای رفع این مشکل، توسعهدهندگان پروژه باید یک استراتژی بازاریابی جامع را فاش میکردند و نویسندگان طرح کسبوکار مجبور بودند از منابع متعدد دادههای شخص ثالث و تحقیقات دادههای سفارشیسازی شده استفاده کنند تا بتوانند یک تحلیل SWOT مناسب از رقبای پروژه ایجاد کنند.
از طریق روایت های RFE آشکار است که USCIS اکنون دارای تحلیلگران مالی است که پیش بینی های مالی را در سطح میکروسکوپی تر بررسی می کنند. این بدان معناست که پیشبینیهای مالی باید قابل دستیابی باشند و همچنین به اندازه کافی پشتیبانی شوند تا صحت را در زمینه مکان، صنعت و محدوده پروژه ثابت کنند.
نتیجه
هر کسب و کار و پروژه ای منحصر به فرد و متفاوت است. با این حال، USCIS در استدلال های آشنا و عینی ارائه شده در یک دادخواست قوی I-526 که به خوبی توسط یک تیم با تجربه EB-5 به خوبی نوشته و تجزیه و تحلیل شده است، احساس راحتی می کند. در حال حاضر، مهم ترین جنبه هایی که باید در نظر داشت، سازگاری بین تمام اسناد، داده های شخص ثالث بی طرف برای تأیید ورودی های مالی و ایجاد شغل، شواهد پشتیبان در استانداردهای صنعت و شفافیت است. اگرچه فهرست جامعی نیست، اما نمونه های زیادی از RFE در این مقاله گنجانده شده است تا به خوانندگان کمک کند تا از اشتباهات پرهزینه اجتناب کنند و سطح جزئیاتی را که امروزه در یک برنامه EB-5 وجود دارد، درک کنند. با درک فرآیند RFE و جزئیات درخواست شده در RFE های قبلی، خوانندگان می توانند تصمیم آگاهانه تری در ارزیابی پروژه های بالقوه بگیرند.
سلب مسئولیت: نظرات بیان شده در این مقاله صرفاً نظرات نویسنده است و لزوماً بیانگر نظرات ناشر و کارکنان آن نیست. یا شرکت های وابسته به آن اطلاعات موجود در این وب سایت به عنوان اطلاعات عمومی در نظر گرفته شده است. این مشاوره حقوقی یا مالی نیست. مشاوره حقوقی یا مالی خاص فقط می تواند توسط یک متخصص دارای مجوز با آگاهی کامل از تمام حقایق و شرایط موقعیت خاص شما ارائه شود. قبل از شرکت در برنامه EB-5 باید با کارشناسان حقوقی، مهاجرتی و مالی مشورت کنید. تمام سوالاتی که پست می کنید در دسترس عموم قرار خواهند گرفت. اطلاعات محرمانه را در سوال خود وارد نکنید.
