توسط سوزان لازیکی و دیوید هیرسون
نقش متخصصان مختلف EB-5 چیست؟
متخصصان EB-5 اسناد و مدارک را برای درخواست ها و درخواست های EB-5 تهیه و تشکیل می دهند، خدمات حقوقی و مالی ارائه می دهند و راهنمایی می کنند. را صنعت به ارائه دهندگان خدمات نیاز دارد در طیف وسیعی از حرفه های تخصصی، زیرا سرمایه گذاری مهاجر شامل قانون مهاجرت، قانون اوراق بهادار، تجزیه و تحلیل اقتصادی و بازار کار، برنامه ریزی تجاری، برنامه ریزی مالی، مشاوره سرمایه گذاری، بررسی دقیق، حسابداری، مدیریت صندوق، بازاریابی و گاهاً دعاوی قضایی است.
جدول 1. مروری بر ارائه دهندگان خدمات EB-5
| حرفه ای | نقش |
| مشاور مهاجرت | · مسئول انطباق با قانون مهاجرت. · سرمایه گذاران و مراکز منطقه ای شپرد در سراسر فرآیند EB-5. · بررسی تمام اسناد ثبت شده با درخواست ها و درخواست های EB-5 برای انطباق با مهاجرت. · هماهنگی با تیمی از ارائه دهندگان خدمات EB-5 برای کمک. فرآیند EB-5 و آماده سازی اسناد. · کار با سرمایه گذاران برای تهیه اطلاعات شخصی و مالی برای دادخواست I-526، به ویژه گزارش های منبع وجوه (SOF). از مراجعین. پاسخ هماهنگ به هرگونه درخواست شواهد (RFE) از USCIS. ارائه راهنمایی برای مصاحبه کنسولی یا تنظیم روند وضعیت. درخواست I-829 را برای حذف شرایط آماده کنید. |
| مشاور اوراق بهادار | · مسئول انطباق با قانون اوراق بهادار. · تهیه اسناد معاملاتی مانند تفاهم نامه عرضه خصوصی، قرارداد اشتراک، قرارداد مشارکت محدود یا پیشنهاد، و قرارداد امانی. ارائه معافیت ها. · اطمینان حاصل شود که اسناد ارائه شده از منافع مشتری در موضوعات اوراق بهادار محافظت می کند. · ارائه برنامه ریزی پیش از عرضه برای انطباق مداوم اوراق بهادار در طول مدت عرضه EB-5. ارائه راهنمایی برای مواردی مانند بازاریابی سرمایه گذاری، شرایط پذیرش سرمایه گذاران. و نحوه ساختار معاملات سرمایه گذاری. |
| نویسنده طرح کسب و کار | · طرح کسب و کار جامعی را آماده کنید که باید همراه با همه درخواستهای I-526 ثبت شود و نشان دهنده انطباق با الزامات EB-5 برای سرمایهگذاری و ایجاد شغل باشد. درخواست مواد و شواهد |
| اکونومیست | · تجزیه و تحلیل تأثیر اقتصادی را آماده کنید که باید با درخواست I-526 برای سرمایه گذاری مرکز منطقه ای، برنامه های کاربردی و گزارش های سالانه ثبت شود. · با محاسبه تأثیرات بالقوه ایجاد شغل به برنامه ریزی پیش از ارائه کمک کنید. · تجزیه و تحلیل منطقه اشتغال هدفمند (TEA) را آماده کنید. |
| وکیل دعاوی | · در صورت نیاز، دعوی در دادگاه فدرال را پیگیری کنید. (دعوای قضایی ممکن است در ارتباط با تأخیر در پردازش، بررسی رد درخواست I-526 و I-829، بررسی رد رد مرکز منطقه ای، و دفاع از نقض قوانین اوراق بهادار مطرح شود.) |
| عامل امانی | · بهعنوان نماینده، دارنده یا مدیر برای امانگذاری وجوه سرمایهگذار EB-5 عمل کنید. ممکن است خدمات مدیریت صندوق را ارائه دهد. |
| سرپرست | · اجرای اقدامات کنترلی صندوق بررسی دقیق به منظور ردیابی منبع قانونی، انتقال، استفاده و پرداخت وجوه. · نظارت بر آزادسازی سرمایه برای پروژه و تأیید اینکه سرمایه برای مخارج مجاز استفاده می شود. · کنترل یا نظارت بر سپرده گذاری برای اطمینان از رعایت کامل قانون و شرایط قراردادهای مربوطه. |
| مشاور سرمایه گذاری | · انجام بررسی های لازم و ارائه توصیه هایی در مورد گزینه های سرمایه گذاری به عنوان یک مشاور ثبت شده. · می تواند بخشی از برنامه انطباق اوراق بهادار باشد، از ناشران و سرمایه گذاران EB-5 در ارتباط با استقرار مجدد سرمایه EB-5 محافظت کند. |
| دلال / فروشنده | · کمک کنید تا اطمینان حاصل شود که پیشنهاد EB-5 به درستی بازاریابی و فروخته می شود. · به عنوان متخصصان ثبت شده با نظارت تنظیم کننده های فدرال و ایالتی و همچنین سازمان های خود نظارتی مانند FINRA شرکت کنید. با انطباق قانونی و مدیریت ریسک. ارائه بررسی مستقل، ارائه نظارت، ارزیابی تناسب سرمایه گذاری و مشاوره در مرحله تشکیل معامله. |
| واسطه های فروش / نمایندگی های مهاجرت | · کمک به بازاریابی و آموزش برنامه ها و سرمایه گذاری های EB-5 در خارج از کشور. |
| CPA ها و سایر مشاوران مالی | · کمک به ردیابی و مستندسازی منبع سرمایه سرمایه گذار. · تهیه صورت های مالی که برای توضیح منبع وجوه سرمایه گذار و اسناد مخارج و درآمد برای ایجاد شغل در USCIS ثبت می شود. به سرمایه گذاران در مورد برنامه ریزی مالیات و دارایی و برنامه ریزی مالیات بر درآمد در سراسر جهان مشاوره دهید. به سرمایه گذاران کمک کنید تا پیش بینی های مالی و اطلاعات ارائه شده توسط ناشران را بررسی کنند. |
ارائه دهندگان خدمات EB-5 دارای نقش هایی هستند که با تجربه EB-5 آنها همراه با صلاحیت ها و تخصص حرفه ای تعریف شده است. بهترین وکیل مهاجرت EB-5 دارای مجوز است و ممکن است به عنوان متخصص در قانون مهاجرت گواهی شود، خدمات ویژه ای را فقط برای مهاجرت ارائه می دهد (مثلاً مشاوره حقوقی مالیاتی یا اوراق بهادار را نیز ارائه نمی دهد)، و دانش، سوابق و ارتباطات گسترده ای را در EB-5 به ارمغان می آورد. وکیل مهاجرت تطبیقهایی را آماده میکند و درخواستها را به USCIS و دیگر سازمانهای دولتی ارسال میکند.
بهترین طرح تجاری EB-5 نویسنده و اقتصاددان مدارک تحصیلی در زمینه بازرگانی و اقتصاد و همچنین سابقه تاییدیه اسناد EB-5 را به همراه دارد. تجربه در EB-5 ضروری است زیرا این زمینه پیچیده، در حال تکامل و شفاف نیست. یک طرح تجاری، استراتژی مالی، یا رویکرد دادخواهی که در زمینه های دیگر کار می کند ممکن است برای شرایط خاص سرمایه گذاری مهاجر مناسب نباشد. دانش از طریق تجربه به دست می آید. در عین حال، تجربه EB-5 بدون تخصص حرفه ای کافی نیست. ارائهدهنده خدماتی که هیچ مدرکی بهعنوان اقتصاددان ندارد، نباید برای تجزیه و تحلیل اقتصادی به آن اعتماد کرد، حتی اگر آن شخص تجربه EB-5 را جمعآوری کرده باشد. مهم نیست که چقدر در EB-5 تجربه داشته باشد، یک وکیل مهاجرت نمی تواند مشاوره سرمایه گذاری ارائه دهد یا سرمایه گذاری بفروشد مگر اینکه مجوز مناسب یا ثبت نام در آن حرفه ها را داشته باشد.
ارائه دهندگان خدمات EB-5 نقش هایی را ایفا می کنند که توسط مشتری شکل می گیرد. یک وکیل مهاجرت بسته به اینکه مشتری مرکز منطقه ای باشد یا سرمایه گذار، خدمات متفاوتی را ارائه می دهد. نقش یک اقتصاددان بسته به این که آیا تحلیلی را از طرف یک توسعهدهنده تهیه میکند یا تحلیلی را از طرف یک سرمایهگذار بررسی میکند، متفاوت است. عملکرد یک واسطه فروش تحت تأثیر کسی است که غرامت را ارائه می دهد. در انتخاب متخصصان EB-5 و در ارزیابی کار توسط ارائه دهندگان خدمات، لازم است منافع و تضاد منافع در نظر گرفته شود. اغلب وکیل مهاجرت تنها نقطه تماس برای آموزش و بررسی کار سایر متخصصان و مشاوران خواهد بود. وکیل مهاجرت باید کار هر ارائه دهنده شخص ثالث را بررسی کند تا از مطابقت با قانون مهاجرت اطمینان حاصل کند.
سرمایه گذاران باید چه کسانی را در تیم خود داشته باشند؟
هر سرمایهگذار EB-5 باید مشاور مهاجرتی داشته باشد تا درخواستهای مهاجران را ارسال کند و در مورد تبعیت از مهاجرت مشاوره دهد. وکیل مهاجرت از سرمایه گذار در طول فرآیند از I-526 تا I-829 مراقبت می کند و به هماهنگ کردن تیم حرفه ای که در دادخواست های سرمایه گذار کمک می کنند کمک می کند.
فراتر از یک وکیل مهاجرت، تیم سرمایه گذار EB-5 به شرایط و نیازهای فردی بستگی دارد.
اکثر درخواستهای سرمایهگذار EB-5 از اسنادی استفاده میکنند که توسط متخصصانی که توسط مرکز منطقهای، پروژه یا صادرکننده استخدام شدهاند تهیه شدهاند. در این مورد، سرمایه گذار نیازی به مشارکت فردی مشاور اوراق بهادار، نویسنده طرح کسب و کار یا اقتصاددان ندارد. ممکن است سرمایهگذار همچنان بخواهد با چنین متخصصان EB-5 در زمینه بررسی دقیق، برای بررسی اسناد و ارائه نظرات دوم مشورت کند.
در فرآیند بررسی دقیق، سرمایه گذاران ممکن است کمک حرفه ای را در نظر بگیرید از مشاوران مالی، مشاوران سرمایه گذاری و دلالان کارگزار. آنها همچنین ممکن است منابع غیر رسمی را در نظر بگیرند. سایر سرمایه گذاران EB-5 در مراحل بعدی فرآیند می توانند به ویژه به عنوان مربی مفید باشند. نمایندگان مراکز منطقهای، اگرچه مستقل نیستند، میتوانند منبع ارزشمندی از اطلاعات، پشتیبانی و تخصص ویژه EB-5 و همچنین تخصص خاص صنعت باشند. تیم بررسی دقیق باید بتواند به سرمایه گذار کمک کند تا اسناد را بر اساس الزامات ویزای EB-5 بررسی کند، حفاظت از سرمایه سرمایه گذار و حاکمیت شرکتی را ارزیابی کند و امکان سنجی پروژه و مدیریت پروژه را ارزیابی کند.
تیم سرمایه گذار ممکن است شامل افراد حرفه ای باشد که در انتقال به ایالات متحده کمک می کنند. برای مثال، اکثر سرمایه گذاران با یک وکیل مالیاتی بین المللی یا سایر متخصصان مالیاتی مشورت می کنند تا به بررسی مالیات در سراسر جهان کمک کنند.
در صورت بروز مشکل در پروژه سرمایه گذاری یا فرآیند مهاجرت، مشاور دعوی قضایی می تواند بخش مهمی از تیم شود. برخی از وکلای قانون مهاجرت در رسیدگی به دعاوی حقوقی که شامل قانون مهاجرت است، مجرب هستند. تمام دعاوی حقوقی مربوط به یک آژانس یا نماینده دولتی ایالات متحده در دادگاه فدرال که صلاحیت رسیدگی به پرونده را دارد انجام می شود.
پاسخ به RFE، NOID یا NOIR
ارائه دهندگان خدمات EB-5 به ویژه در ابتدای فرآیند EB-5، برای آماده سازی اسنادی که با درخواست I-526 سرمایه گذار ثبت می شود، مهم هستند. متخصصان تخصص و تجربه خود را برای تهیه دادخواست هایی که می توانند بدون هیچ سوالی تایید شوند، به کار می گیرند. با این حال، گاهی اوقات سوالات و مشکلاتی پیش می آید. USCIS ممکن است الف را صادر کند درخواست شواهد (RFE) یا اطلاعیه قصد انکار (NOID) یک دادخواست در حال انتظار، یا حتی یک اعلان قصد لغو (NOIR) یک دادخواست تایید شده. اعلامیه قصد خاتمه (NOIT) توسط USCIS در شروع اقدام برای پایان دادن به یک مرکز منطقه ای استفاده می شود. بسته به مسائل مطرح شده توسط USCIS، پاسخ به چنین اعلامیههایی ممکن است شامل متخصصان مختلفی باشد.
اگر یک RFE در مورد اسناد سؤالاتی را مطرح کند، مشاور مهاجرت ممکن است متخصصانی را که در ابتدا پیش نویس آن اسناد را تهیه کرده اند، یا کسانی که تجربه زیادی در پاسخ به RFE آورده اند، درگیر کند. نویسندگان و اقتصاددانان طرح کسب و کار می توانند گزارش ها و توضیحات به روز شده و همچنین با تحقیقات و شواهد تجاری اضافی کمک کنند. اگر RFE سوالاتی در مورد منبع وجوه مطرح می کند، خدمات یک حسابدار پزشکی قانونی می تواند مفید باشد. ممکن است از CPA ها یا سایر کارشناسان برای ارائه نظر نامه های کارشناسی مشورت شود. مشاور مهاجرت همچنین ممکن است مشورت با سایر وکلای با تجربه به خصوص گسترده در مورد EB-5 RFE را در نظر بگیرد.
در صورت دشواری، سرمایه گذاران ممکن است دعوی قضایی را در نظر بگیرند. ممکن است از نظر راهبردی سودمند باشد که یک مشاور دعوی حقوقی، مشاور مهاجرتی را با پاسخگویی به NOID، در پیش بینی ارسال پرونده به دادگاه، راهنمایی کند. دعوای دادگاه فدرال می تواند انکار I-526 و I-829 را که غیرمنطقی یا مبتنی بر اعمال ماسبق ماسبق USCIS از یک سیاست جدید یا تغییر یافته است، به چالش بکشد.
در مورد مرحله بعدی در فرآیند EB-5 بخوانید: درخواست I-526 درخواست و پردازش مورد نیاز