ارتباط مجوزهای OFAC در پردازش دادخواست EB-5

نوشته کیت کالمیکوف و جیمز کورمی

دفتر کنترل دارایی های خارجی (OFAC) یک آژانس فدرال است که مجوزهای عمومی و خاص را صادر می کند که انواع خاصی از فعالیت ها را که در غیر این صورت با اجرای تحریم های تجاری OFAC ممنوع می شوند، صادر می کند. OFAC بازوی وزارت خزانه داری است که تحریم های تجاری صادر شده توسط ایالات متحده را تعیین و اجرا می کند. همه افراد ایالات متحده، از جمله اتباع خارجی مقیم دائم، صرف نظر از اینکه در کجا واقع شده اند، همه افراد و نهادهای داخل ایالات متحده و همه نهادهای ثبت شده ایالات متحده و شعب خارجی آنها باید با مقررات OFAC مطابقت داشته باشند. در حال حاضر، OFAC تحریم های اقتصادی جامعی را علیه کوبا، ایران، سودان، کره شمالی و سوریه و تحریم های محدودتری را علیه سایر کشورها اعمال می کند. علاوه بر این، OFAC به صورت دوره‌ای فهرستی از شرکت‌ها و افراد مرتبط با این کشورها و کشورهای دیگر را منتشر می‌کند.لیست ویژه تعیین شده" ("SDN"). آمریکایی ها صراحتاً مجاز به انجام معاملات با افراد موجود در این فهرست نیستند.

به عنوان یک مرکز منطقه ای و به عنوان مشاور، مهم است که بفهمیم چه کشورهایی ممکن است با تحریم مواجه شوند. مقررات OFAC توانایی برخی از سرمایه گذاران EB-5 را از تأمین قانونی منابع مالی خود از طریق مؤسسات در کشورهای تعیین شده محدود می کند یا اگر آنها یا شرکتی که وجوه سرمایه گذاری خود را از آن به دست آورده اند در لیست SDN باشد. USCIS از الزامات OFAC بسیار آگاه است و می تواند در مواردی که مجوزی دریافت نمی شود، رد را صادر کند، زیرا وجوه در آن نمونه الزامات قانونی و مقرراتی را که "منبع قانونی آنها" باشد، برآورده نمی کند. در مواردی که انکار USCIS در مورد فقدان مجوز OFAC مورد اعتراض قرار گرفته است، دفتر استیناف اداری تصمیمات USCIS را بر این اساس تایید کرده است. 

دو نوع مجوز برای تحریم OFAC وجود دارد که به عنوان دارندگان مجوز "عمومی" و "اختصاصی" شناخته می شوند. در شرایط خاص، OFAC ممکن است بر اساس 41 CFR بخش 501.801 فعالیت های خاصی را مجاز کند که در غیر این صورت تحت تحریم ایالات متحده در آنچه به عنوان "مجوز عمومی" شناخته می شود، ممنوع خواهند بود. به عنوان مثال اوفک با انتشار یک مجوز کلی به ایران مجوز داد مقررات معاملات و تحریم های ایران ("ITSR") سال گذشته. OFAC به طور خاص «انتقال[] وجوه از ایران را برای یا از طرف شخصی در ایران» تا زمانی که معامله از شرایط خاصی پیروی کند، مجاز دانست. (OFAC گاهی اوقات صراحتاً مجوزهای عمومی مانند "General License D" یا "General License Number 1" را نام می برد، اما این مجوزها برای EB-5 کمتر کاربرد دارند.) قبل از اجرای این مجوز، هر یک از سرمایه گذاران ایرانی EB-5 به دنبال آن بودند. یک مجوز "خاص"، که به یک فرد نیاز دارد قبل از اینکه USCIS درخواست خود را تأیید کند، برای یک معافیت منحصر به فرد به OFAC درخواست دهد. استفاده از مجوز عمومی نیاز یک سرمایه گذار ایرانی را برای درخواست مجوز خود که اغلب مدت زمان انتظار طولانی 6 تا 14 ماه را به همراه دارد، کاهش می دهد.

با این حال، یک مجوز عمومی فهرست SDN را لغو نمی کند. اگر یک سرمایه گذار EB-5 از شرکتی در این لیست وجوه دریافت کرده باشد یا در لیست باشد، به احتمال زیاد از انجام سرمایه گذاری EB-5 منع می شود مگر اینکه بتواند مجوز خاصی از OFAC برای انتقال وجه دریافت کند. اگر این امکان پذیر نباشد، ممکن است سرمایه گذاری EB-5 را ادامه ندهند. مراکز منطقه ای باید توجه داشته باشند که هر فرد آمریکایی که مصمم به کمک به یک فرد تحریم شده برای انتقال پول باشد، ممکن است با مجازات های کیفری و مدنی روبرو شود.

عواقب نقض تحریم OFAC می تواند جدی باشد. شرکت ها یا افراد می توانند جریمه های کیفری قابل توجهی از 50,000 دلار تا 10,000,000 دلار و حبس از 10 تا 30 سال را متحمل شوند. علاوه بر این، جریمه های مدنی بین 11,000 تا 1,000,000 دلار و رد دادخواست سرمایه گذار EB-5 متغیر است. علاوه بر این، فهرست رفتارهای ممنوعه، دامنه آن و مجوزهای عمومی حضور OFAC اغلب تغییر می کند.

سلب مسئولیت: نظرات بیان شده در این مقاله صرفاً نظرات نویسنده است و لزوماً بیانگر نظرات ناشر و کارکنان آن نیست. یا شرکت های وابسته به آن اطلاعات موجود در این وب سایت به عنوان اطلاعات عمومی در نظر گرفته شده است. این مشاوره حقوقی یا مالی نیست. مشاوره حقوقی یا مالی خاص فقط می تواند توسط یک متخصص دارای مجوز با آگاهی کامل از تمام حقایق و شرایط موقعیت خاص شما ارائه شود. قبل از شرکت در برنامه EB-5 باید با کارشناسان حقوقی، مهاجرتی و مالی مشورت کنید. تمام سوالاتی که پست می کنید در دسترس عموم قرار خواهند گرفت. اطلاعات محرمانه را در سوال خود وارد نکنید.